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[中报]东证睿玺:2018年第二季度报告

时间:2018-11-04 10:10来源:进入日本网整理 作者:进入日本

前文东证资管和诺安基金的净利润同比增幅最为亮眼日本介绍:长江证券今晚发布上半年业绩报告,旗下长信基金上半年的经营状况也得以曝光。 截至目前,已相继有华夏基金、东证资管、鑫元基金、长盛基金、诺安基金、长信基金、长江证券资管等7家基金管理人的相关财务数据被披露。 综合来看,目前各公司上半年均实现了净利润,不过,具体表现差异较大。接下来,基金君为大家梳理一下。。。

  

[中报]东证睿玺:2018年第二季度报告

时间:2018年07月19日 16:18:11 中财网

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东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型
证券投资基金
2018年第
2季度报告


2018年
6月
30日

基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2018年
7月
19日


东方红睿玺三年定开混合
2018年第
2季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2018年
7月
17日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

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述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自
2018年
4月
1日起至
6月
30日止。



§2基金产品概况

基金简称东方红睿玺三年定开混合
场内简称东证睿玺
基金主代码
501049
前端交易代码
501049
基金运作方式
契约型,本基金以定期开放方式运作,即采用封闭
运作和开放运作交替循环的方式。

基金合同生效日
2017年
11月
15日
报告期末基金份额总额

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1,978,629,341.34份
投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下,追求资
产净值的长期稳健增值。

投资策略
本基金在中国经济增长模式转型的大背景下,寻找
符合经济发展趋势的行业,积极把握由新型城镇化、
人口结构调整、资源环境约束、产业升级、商业模
式创新等大趋势带来的投资机会,挖掘重点行业中
的优势个股,自下而上精选具有核心竞争优势的企
业,分享转型期中国经济增长的成果,在控制风险
的前提下,追求基金资产的长期稳健增值。

基于本基金每满三年开放一次,除开放期外封闭运
作的特点,基金管理人在临近开放期和开放期内将
重点关注基金资产的流动性和变现能力,分散投资,
做好流动性管理以应对开放期投资者的赎回需求。

业绩比较基准
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沪深
300指数收益率× 60% +恒生指数收益率×20%
+中国债券总指数收益率×20%。



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东方红睿玺三年定开混合
2018年第
2季度报告

风险收益特征
本基金是一只混合型基金,属于较高预期风险、较
高预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与收
益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基
金。

本基金除了投资
A股外,还可根据法律法规规定投
资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境
内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风
险之外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险。

基金管理人上海东方证券资产管理有限公司

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基金托管人中国工商银行股份有限公司


§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元

主要财务指标
报告期(
2018年
4月
1日-2018年
6月
30日

1.本期已实现收益
46,600,800.95
2.本期利润
-84,549,662.10
3.加权平均基金份额本期利润
-0.0427
4.期末基金资产净值
1,933,650,256.97
5.期末基金份额净值
0.9773

注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
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3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率

净值增长率
标准差

业绩比较基
准收益率

业绩比较基准
收益率标准差

①-③②-④
过去三个月
-4.19% 1.26% -6.40% 0.86% 2.21% 0.40%


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东方红睿玺三年定开混合
2018年第
2季度报告

注:过去三个月指
2018年
4月
1日-2018年
6月
30日。



3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注:1、截止日期为
2018年
6月
30日。

2、本基金合同于
2017年 本文来自进入日本网
11月
15日生效,自合同生效日起至本报告期末不足一年。

3、本基金建仓期
6个月,即从
2017年
11月
15日起至
2018年
5月
14日,建仓期结束时各项资
产配置比例均符合基金合同约定。



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2018年第
2季度报告

§4管理人报告


4.1基金经理(或基金经理小组)简介
姓名职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限说明
任职日期离任日期
王延飞
东方红产
业升级灵
活配置混
合型证券
投资基金、
东方红中
国优势灵
活配置混
合型证券
投资基金、
东方红睿
玺三年定
期开放灵
活配置混
合型证券
内容来自进入日本

投资基金
基金经理。

2017年
11月
15日
-8年
硕士,曾任东方证券
股份有限公司资产管
理业务总部研究员、
上海东方证券资产管
理有限公司研究部高
级研究员,现任东方
红产业升级混合、东
方红中国优势混合、
东方红睿玺三年定开
混合基金经理。具有
基金从业资格,中国
国籍。


注:1、上述表格内基金首任基金经理“任职日期”指基金合同生效日,“离任日期”指根据公司
决定确定的解聘日期;对此后非首任基金经理,基金经理的“任职日期”和“离任日期”均指根
据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。



2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。



4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

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本报告期,,上海东方证券资产管理有限公司作为本基金管理人,严格遵守《中华人民共和国
证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、基金合同以及其它有关法律法规的规定,本着
诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金
持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。



4.3公平交易专项说明

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2018年第
2季度报告

4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投

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资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《上海东方证券资产管理有限公司公平交易制度》等
规定。



4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。


报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该
证券当日成交量
5%的情况。



4.4报告期内基金投资策略和运作分析
2018年
2季度,沪深
300指数下跌
9.94%,创业板指数下跌
15.46%。其中食品饮料(9.03%)、
餐饮旅游(3.15%)、石油石化(-1.99%)涨幅居前;综合(-23.6%)、通信(-22.28%)、电力
设备(-21.18%)跌幅较多。本产品坚持价值精选的策略,跑赢沪深
300指数和创业板指数。



2018年
2季度,受中美贸易战、去杠杆等因素的影响,市场出现了较大幅度的调整。我们
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面对市场的波动,更多是自下而上去挖掘具有护城河的优秀公司,希望通过持有优质标的来穿越
市场的牛熊。我们不会刻意去区分蓝筹和成长,这次调整后,很多具有真正成长属性的标的落入
了投资区间里,使得选择标的的范围变的更多,我们也将在这个方面花一定精力。


本产品仍将坚持自下而上、长期视角的思路,坚持“幸运的行业,能干的管理层,合理的估
值和市场预期”的投资理念,不刻意区别市场风格,希望通过在合理的价格选择优秀的公司而力
争给持有人带来长期的回报。



4.5报告期内基金的业绩表现
截至
2018年
6月
30日,本基金份额净值为
0.9773元,份额累计净值为
0.9773元;本报告
期基金份额净值增长率为-4.19%,同期业绩比较基准收益率为-6.40%。

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4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。



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2018年第
2季度报告

§5投资组合报告


5.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资
1,794,085,633.29 92.55
其中:股票
1,794,085,633.29 92.55
2基金投资
--
3固定收益投资
--
其中:债券
--
资产支持证券
--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入返售
金融资产

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--
7银行存款和结算备付金合计
142,831,149.87 7.37
8其他资产
1,527,468.14 0.08
9合计
1,938,444,251.30 100.00

注:本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为
236,677,541.07元人民币,占
期末基金资产净值比例
12.24%。



5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
--
C制造业
1,195,321,527.68 61.82
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
71,559.85 0.00
E建筑业
32,579,545.91 1.68
F批发和零售业
29,548,033.67 1.53
G交通运输、仓储和邮政业
--
H住宿和餐饮业
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--
I
信息传输、软件和信息技术服务

84,082,785.72 4.35
J金融业
70,651,566.68 3.65


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2季度报告

K房地产业
34,984,720.00 1.81
L租赁和商务服务业
110,087,126.57 5.69
M科学研究和技术服务业
--
N水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.00
O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐业
--
S综合
--
合计
1,557,408,092.22 80.54

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别公允价值(人民币)
占基金资产净值比例(%)
A基础材料
--
B消费者非必需品 进入日本,www.wokou.net.cn
36,747,100.30 1.90
C消费者常用品
28,203,043.96 1.46
D能源
--
E金融
30,230,387.51 1.56
F医疗保健
49,211,915.62 2.55
G工业
92,285,093.68 4.77
H信息技术
--
I电信服务
--
J公用事业
--
K房地产
--
合计
236,677,541.07 12.24

注:以上分类采用全球行业分类标准(Global Industry Classification Standard,GICS)。



5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 600887伊利股份
5,378,244 150,053,007.60 7.76
2 600104上汽集团
3,599,660 125,952,103.40 6.51
3 002027分众传媒
12,004,172 110,087,126.57 5.69
4 000333美的集团
2,028,500 105,928,270.00 5.48 copyright 进入日本
5 600741华域汽车
4,135,196 98,086,849.12 5.07
6 600143金发科技
16,651,732 86,922,041.04 4.50
7 002078太阳纸业
7,921,324 76,757,629.56 3.97
8 600036招商银行
2,672,147 70,651,566.68 3.65


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2018年第
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9 600060海信电器
4,996,050 66,897,109.50 3.46
10 300408三环集团
2,040,200 47,944,700.00 2.48

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。



5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。



5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 进入日本,www.wokou.net.cn



5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。



5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。



5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未进行股指期货投资。



5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,以回避市场风险。故股指

期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股指期货合约

数量,以萃取相应股票组合的超额收益。


本文来自进入日本网


5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金投资国债期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,以回避市场风险。故国债


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2季度报告

期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约
数量,以萃取相应债券组合的超额收益。



5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未进行国债期货投资。



5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未进行国债期货投资。



5.11投资组合报告附注
5.11.1

本基金持有的招商银行(代码:600036)发行主体招商银行股份有限公司(以下简称“公司”
内容来自进入日本



),因公司存在内控管理严重违反审慎经营规则等十四项违法违规行为,中国银监会于
2018年


2月
12日对公司作出行政处罚决定(银监罚决字〔2018〕1号),处以
6570万元罚款,没收违

法所得
3.024万元,罚没合计
6573.024万元。


本基金对上述证券的投资决策程序符合基金合同及公司制度的相关规定,本基金管理人会对

上述证券继续保持跟踪研究。


本基金持有的前十名证券中其余九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。



5.11.3其他资产构成
序号名称金额(元) copyright 进入日本
1存出保证金
297,817.79
2应收证券清算款
-
3应收股利
1,203,779.14
4应收利息
25,871.21
5应收申购款
-
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-


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2018年第
2季度报告

9合计
1,527,468.14

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。



5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号股票代码股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
流通受限情况说明
1 002027分众传媒
80,188,790.96 4.15
大宗交易取得并带
有限售期 日本最新动态-www.wokou.net.cn


5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可能存在尾
差。



§6开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额
1,978,629,341.34
报告期期间基金总申购份额
-
减:报告期期间基金总赎回份额
-
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以""
填列)
-
报告期期末基金份额总额
1,978,629,341.34


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东方红睿玺三年定开混合
2018年第
2季度报告

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 内容来自进入日本



7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。



§8备查文件目录


8.1备查文件目录
1、中国证监会批准设立东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的文件;
2、《东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
3、《东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
4、报告期内在指定报刊上披露的各项公告;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、中国证监会要求的其他文件。



8.2存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公场所:上海市中山南路
318号
2号楼
31层。



8.3查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所免费查阅备查文件,亦可通过公司网站查阅,公司网址为: 内容来自进入日本



上海东方证券资产管理有限公司
2018年
7月
19日


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